Категория: Бланки/Образцы
В процессе расследования и судебного следствия криминалистические версии могут выдвигаться следователем, работниками оперативно-розыскных органов, экспертом, судьей. В связи с этим по субъектам выдвижения различаются следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии. оперативно-розыскные версии выдвигаются в процессе осуществления оперативно-розыскных мер, экспертные - в ходе конкретных экспертных исследований, проводимых экспертом при производстве экспертизы. В конечном счете эти версии носят промежуточный характер и служат проверке следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных версий. Версия может быть выдвинута и прокурором, осуществляющим надзор за соблюдением законов при производстве расследования, но если следователь ее принимает к проверке, она становится следственной версией.
В свою очередь по степени определенности выделяются типовые и конкретные версии. Типовые версии - версии самой высокой степени научного обобщения, строящиеся на основе и с учетом типовых следственных ситуаций и представляющие собой некие абстракции. Типовые версии обычно имеют ориентирующее значение и базируются на незначительном объеме информации. Например, факт внезапного безмотивного исчезновения человека и безрезультатность его розыска чаще всего дают основание для выдвижения типовой версии о его убийстве. Конкретные версии выдвигаются в связи с расследованием определенного преступления и опираются на близкую типовую версию. При этом конкретные версии могут быть типичными и атипичными. В типичных версиях преобладают признаки какой-то типовой версии, а в атипичных, наоборот, преобладают индивидуальные и не характерные для соответствующей типовой версии признаки. Овечкина, Е. Роль и место учения о криминалистических версиях в расследовании преступлений /Е. Овечкина. //Государство и право на рубеже XX - XXI веков. - Йошкар-Ола, 2001. -С. 245 - 248
По степени сложности внутренней структуры версии делятся на сложные (относящиеся к группе фактов, которые требуется объяснить, например, версия об инсценировке) и простые, направленные на выяснение единственного факта (обычно частные версии).
По времени построения - на первоначальные и последующие.
При выдвижении версий о виновности кого-либо в совершенном деянии часто различают основные и противостоящие (или контрверсии). Так, версия о виновности привлеченного к ответственности лица может противостоять версии о его невиновности. Контрверсия в данном случае служит стимулом объективности и полноты расследования. Контрверсия проверяется на равных основаниях с основной версией.
56. Виды версий. Требования, предъявляемые к версиям.
Различают следующие виды версий:
по субъекту выдвижения: а)следственные – возникают в процессе дознания и следствия;
б) оперативно-разыскные – возникают в процессе оперативно-разыскных мероприятий;
в) судебные – возникают в процессе судебного разбирательства;
г) экспертные – возникают в ходе экспертного исследования;
а) общие – предположения, охватывающие устанавливаемый объект в целом;
б) частные – объясняют его отдельные элементы, обстоятельства;
по степени определенности:
а) типовые – наиболее характерны для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-разыскной, следственной, судебной, экспертной), предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом, результат научного обобщения судебной, следственной, экспертной, судеб-но-разыскной практики, типичные версии описываются в соответствующих сборниках, учебных пособиях и т. п.;
б) конкретные – выдвигаются при расследовании конкретного дела исходя из конкретных обстоятельств;
по степени вероятности:
а) маловероятные – имеют небольшую вероятность достоверности;
б) наиболее вероятные – имеют высокую вероятность достоверности;
по времени построения:
а) первоначальные – возникают на первоначальном этапе расследования до начала деятельности следователя по их проверке, часто возникают уже при осмотре места происшествия;
б) последующие – возникают на последующих этапах расследования;
по отношению к предмету доказывания:
а) обвинительные – подтверждают виновность подозреваемого (обвиняемого);
б) оправдательные – опровергают виновность подозреваемого (обвиняемого).
Требования, предъявляемые к криминалистическим версиям:
- обоснованность фактическими данными;
- наличие четкой однозначной формулы;
- реальная возможность в данных фактических обстоятельствах.
57. Правила построения и проверки криминалистических версий.
В основе версийдолжны лежать определенные фактические данные, которые можно подразделить на две группы:
полученные из различных источников данные, относящиеся к расследуемому преступлению. Они могут содержаться в судебных доказательствах, материалах оперативно-разыскной деятельности, служебных проверок, заявлениях граждан, сообщениях печати и других источниках. При построении версий на основе данных этой группы используются в основном такие логические приемы и формы мышления, как анализ и синтез, непосредственные и опосредствованные умозаключения;
сведения, являющиеся результатом научных обобщений, непосредственно не относящиеся к конкретному уголовному делу. Это данные естественных, технических и других наук и сведения, почерпнутые из жизненного и профессионального опыта следователя, обобщений следственной, судебной и экспертной практики.
Требования, предъявляемые к версии:
реальная возможность, принципиальная проверяемость;
обоснованность установленными фактами;
относительная простота, имеющая четкую, однозначную формулу;
приложимость к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.
Проверка криминалистических версий – деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Проверка версии включает:
выведение из версии всех возможных следствий, т. е. формирование суждений об обстоятельствах, еще не установленных, но возможных;
определение методов, средств и способов установления вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий (определение элементов, составляющих содержание плана расследования по делу), принятие тактических решений;
практическую реализацию плана расследования путем производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию;
оценку всех собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и ложности остальных.
Версия проверяется с позиции соответствия ее реальной действительности до тех пор, пока она не получила полного подтверждения, либо не была опровергнута и не отпала. Она признается достоверной, если:
всевозможные предположения относительно проверяемого обстоятельства преступления были выдвинуты и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло;
все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены, и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали;
все следствия, логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, т. е. обнаружены в реальной действительности;
подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела.
58. Виды взаимодействия следователей с органами, осуществляющими ОРД.
Следователь взаимодействует с органами дознания в таких случаях:
при выезде на осмотр места происшествия;
при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по оперативным материалам;
когда свидетель испытывает затруднения в отыскании доказательств;
в следственно-оперативных группах, которые создаются для расследования сложных дел и преступлений прошлых лет;
когда один следователь физически не может эффективно произвести следственное действие;
если неизвестно местонахождение имущества, на которое должен быть наложен арест, для обеспечения гражданского иска или возможной конфискации имущества;
при проведении профилактической работы на обслуживаемом участке;
если не обнаружено лицо, совершившее преступление.
процессуальное – регламентированное законодательством, которое дает право следователю давать письменные указания органу дознания:
а) о проведении оперативно-разыскных мероприятий;
б) о производстве отдельных следственных действий;
в) об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте;
г) о производстве иных процессуальных действий, а также дающие возможность получать содействие при их осуществлении;
организационное, выработанное практикой и регламентированное подзаконными актами:
а) направление следователю для разрешения вопроса о возбуждении уголовного дела материалов для проверки по данным, полученным оперативно-разыскным путем;
б) ознакомление следователя с результатами оперативно-разыскных мероприятий, имеющих отношение к возбужденным и расследуемым им уголовным делам;
в) согласованное планирование следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий по делу, находящемуся в производстве следователя;
г) совместное обсуждение собранных по делу следственных и разыскных данных;
д) создание следственно-оперативных групп для выезда на место происшествия;
е) создание следственно-оперативных групп для раскрытия сложных и трудоемких уголовных дел;
ж) взаимное информирование о данных, представляющих интерес для следствия и оперативно-разыскной деятельности.
59. Понятие, цели и виды следственного эксперимента.
Следственный эксперимент (от лат. experimentum – «опыт») – это следственное действие, состоящее в проведении специальных опытов для исследования обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.
В соответствии со ст. 181 УПК следователь в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для дела, вправе произвести следственный эксперимент путем воспроизведения действий, обстановки или иных обстоятельств данного события. Закон особо оговаривает, что производство эксперимента допускается лишь при условии, если при этом не унижается достоинство и честь участвующих в нем лиц и окружающих и не создается угроза для их здоровья.
Нельзя также производить опыты, угрожающие имуществу граждан; само собой разумеется, что недопустимо воспроизведение всех обстоятельств преступления в том виде, как это имело место в действительности, так как это означало бы по существу совершение нового преступления.
При следственном эксперименте происходит не воспроизведение какого-либо явления или факта, а производство действий, сходных с исследуемыми, создание модели факта, события или явления. Обстановка, в которой совершаются экспериментальные действия, будет уже не той, в которой происходило подлинное событие, а лишь сходной с ней. Степень сходства обстановки следственного эксперимента с обстановкой и обстоятельствами подлинного события и определяет достоверность результатов этого следственного действия.
Целями следственного эксперимента являются: 1) проверка собранных по делу доказательств; 2) проверка и оценка следственных версий; 3) получение новых доказательств; 4) установление причин и условий, способствовавших совершению преступлений (здесь чаще всего имеются в виду обстоятельства организационного и технического характера, способствовавшие совершению преступления).
Виды следственного эксперимента были определены Р. С. Белкиным. Он предложил следующий перечень видов этого следственного действия:
1) следственный эксперимент по установлению возможности восприятия какого-либо факта, события, явления (возможность видеть, слышать и т.д.);
2) следственный эксперимент по установлению возможности совершения какого-либо действия (возможно ли совершить это действие вообще либо в конкретной ситуации);
3) следственный эксперимент по установлению возможности существования какого-либо явления (могло ли при определенных условиях произойти самовозгорание; мог ли падавший предмет упасть именно данным образом и т.д.);
4) следственный эксперимент по установлению механизма события в целом или отдельных его деталей (как преступник влезал через окно; как он связывал себя, имитируя связывание, совершенное якобы другим лицом с целью ограбления);
5) следственный эксперимент по установлению процесса образования следов (каким образом возник тот или иной след). Следователь лишь убеждается, что подобный след действительно мог быть оставлен в данных условиях. Это обстоятельство является доказательством, может послужить основанием для выдвижения версий и т.д. В необходимых случаях позднее может быть проведена экспертиза для идентификации орудия, которым оставлен этот след;
6) следственный эксперимент по установлению наличия или отсутствия у того или иного лица профессиональных навыков. Такие эксперименты проводятся, в частности, по делам о фальшивомонетничестве, когда лицу, сознающемуся в изготовлении фальшивых денежных знаков, предоставляются необходимые материалы и создаются условия для изготовления одного или нескольких поддельных знаков и предлагается это сделать.
60. Подготовка и тактика проведения следственного эксперимента.
Подготовка к следственному эксперименту:
1) до выезда на место проведения эксперимента (определение задач, условий, содержания и способов производства опытов; установление места, времени и очередности опытных действий; предварительное ознакомление с обстановкой на месте проведения эксперимента; определение состава участников; подготовка необходимого реквизита и технико-криминалистических средств; проведение реконструкции обстановки или отдельных предметов; составление плана проведения эксперимента);
2) после приезда на место проведения следственного эксперимента (выяснение наличия или отсутствия каких-либо изменений в обстановке за время, прошедшее после предварительной реконструкции; при необходимости – новая реконструкция; проверка соответствия условий эксперимента условиям события, которое проверяется; разъяснение прав и обязанностей, инструктаж; проверка наличия и готовности реквизита и технико-криминалистических средств; установление средств связи между участниками; принятие мер по охране места опытных действий; при необходимости – предупреждение участников о неразглашении результатов следственного эксперимента).
Тактические приемы проведения следственного эксперимента: проведение опытов в определенном режиме и темпе; при необходимости – многократность проведения опытов; возможность проведения опытов поэтапно; проведение опытов в условиях, максимально приближенных к тем, при которых имели место событие, факт, явление; учет изменившихся и не поддающихся реконструкции условий.
Далее оценивается достоверность опытных действий и формулируются выводы.
61. Понятие, цель и принципы планирования расследования.
Планирование расследования – это мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой сил и времени.
Цели планирования заключаются в том, чтобы обеспечить:
1) полноту, всесторонность и объективность расследования;
2) целеустремленность расследования, направленность его на достижение конкретной задачи;
3) достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;
4) взаимодействие следователя с другими специалистами и службами.
Принципы планирования: конкретность, индивидуальность, динамичность.
Элементы планирования:
1) изучение имеющихся фактических данных;
2) выдвижение версий;
3) определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;
4) корректировка плана в ходе расследования.
Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане: «провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т.д.; такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.
2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех особенностей этого дела. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового.
В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Например, по делам о мошенничестве, если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения мошенничества, рекомендуется провести: личный обыск подозреваемого; его допрос; допрос потерпевшего; обыск по месту жительства мошенника; осмотр изъятых у него, а также полученных от него потерпевшим предметов и т.д. Эти следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о мошенничестве при наличии соответствующей ситуации.
Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.
3. Принцип динамичности (непрерывности) означает, что процесс расследования – это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
62. Виды и формы планирования расследования.
Виды планирования расследования преступлений:
планирование производства конкретного следственного действия;
планирование расследования по отдельному уголовному делу;
планирование расследования по несколькимуголовным делам, находящимся в производстве следователя.
а) по версиям – составляется в виде таблицы, наименования ее столбцов: следственные версии и вопросы, подлежащие выяснению; следственные действия и другие мероприятия, подлежащие проведению по каждой следственной версии; сроки проведения; исполнители; примечание (отметка о выполнении);
б) по многоэпизодным уголовным делам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с кратким описанием эпизода;
в) по лицам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с фамилией подозреваемого (обвиняемого);
мысленный (составляется на первоначальном этапе расследования).
В плане отдельного следственного действия необходимо отразить:
цель следственного действия и вопросы, подлежащие выяснению;
точное время проведения;
круг лиц, участвующих в этом следственном действии и оказывающих помощь следователю;
технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов;
тактика фиксации следственного действия;
тактика проведения следственного действия;
несекретные оперативно-разыскные мероприятия.
В плане отдельного следственного действия возможно отображение только отдельных тактических приемов и последовательность их проведения.
При расследовании многоэпизодных дел, кроме планов, применяют вспомогательную документацию: схемы преступных связей подозреваемых (обвиняемых), карточки на обвиняемых (лицевые счета). В такой карточке должны быть отражены:
доказательства, подтверждающие обвинение (с обозначением листа дела);
доводы обвиняемого, приводимые им в свою защиту;
результаты проверки утверждений обвиняемого;
данные, характеризующие личность обвиняемого;
вопросы, подлежащие выяснению;
отметки о датах избрания меры пресечения, предъявления обвинения и т. д.
Одной из форм вспомогательной документации является схема-шахматка, применяемая при расследовании по групповым делам.
63. Понятие, задачи, виды и принципы следственного осмотра.
Следственный осмотр – это следственное действие, заключающееся в непосредственном восприятии, исследовании следователем объектов материальной обстановки в целях обнаружения следов преступления, вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия и иных обстоятельств, имеющих отношение к происшедшему событию.
Цели следственного смотра:
обнаружение следов преступления;
выяснение других обстоятельств, имеющих значение для выдвижения версий и розыска преступника, или получение данных об обстоятельствах, способствующих совершению преступления.
Виды осмотра. Уголовно- процессуальный закон предусматривает осмотры: а) места происшествия; б) трупа на месте его обнаружения; в) местности и помещений, не являющихся местом происшествия; г) предметов и документов; д) почтово-телеграфной корреспонденции; е) специфическим видом осмотра является освидетельствование живых лиц. Кроме того, выделяется еще осмотр животных и их трупов.
Классификация следственного осмотра:
по объектам осмотра:
а) осмотр места происшествия;
б) осмотр жилища;
в) наружный осмотр трупа;
г) осмотр предметов и документов;
д) осмотр животных;
е) осмотр транспортных средств;
ж) осмотр помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия;
з) осмотр растений;
и) освидетельствование;
по последовательности производства следственного осмотра:
а) первоначальный;
б) повторный;
по объему производства следственного осмотра:
а)основной;
б) дополнительный (осматривается не весь объект, а только его часть).
Принципы проведения осмотра:
своевременность осмотра. Осматриваемые объекты под воздействием объективных и субъективных факторов могут быстро изменяться, поэтому очень важно, чтобы любой вид осмотра проводился как можно скорее после получения сообщения о происшествии, поскольку это способствует предотвращению утраты вещественных доказательств;
объективность и полнота осмотра. При проведении осмотра следователь не должен поддаваться первому впечатлению о сущности происшедшего события, а обязан беспристрастно исследовать все возможные версии. Проведение осмотра под впечатлением какой-либо одной версии может отрицательно сказаться на результатах расследования. Полнота осмотра предполагает определение и реализацию всего комплекса вопросов, доступных для разрешения с помощью этого следственного действия, а не только тех из них, которые кажутся в момент осмотра главными, основными. Она также указывает на необходимость обнаружения при его проведении всех имеющихся следов и иных объектов, могущих иметь значение вещественных доказательств, независимо от кажущейся их важности или незначительности;
планомерность осмотра. Любой осмотр должен проводиться по плану и в определенной последовательности. Несоблюдение этого принципа, перескакивание при обследовании объекта с одного участка на другой могут отрицательно сказаться на сборе необходимой информации;
единое руководство осмотром. Следственный осмотр – это сложное следственное действие, при проведении которого нередко участвуют несколько следователей, оперативных работников, прокурор, другие сотрудники правоохранительных органов. Все это требует четкой организации взаимодействия между всеми участниками осмотра. Оно может быть обеспечено лишь при едином руководстве осмотром. По закону такое руководство возлагается на следователя, но при необходимости его может взять на себя надзирающий за следствием или дознанием прокурор. Руководитель распределяет обязанности между участниками осмотра, контролирует выполнение поставленных перед ними задач.
64. Этапы осмотра места происшествия.
Этапы и стадии осмотра места происшествия:
1) подготовительный этап:
– 1-я стадия – до выезда на место происшествия (принятие мер к охране места происшествия, вызвана ли скорая помощь, меры к тушению пожара, позаботится чтобы остались очевидцы события, определить состав группы, технико-криминалистические средства);
– 2-я стадия – по прибытии на место происшествия (проверить, оказана ли помощь, удалить посторонних, опрос лиц, инструктаж);
– 1-я стадия – общий осмотр (статическая стадия) – (ориентировка, определение границ, позиций для съемки). При использовании объективного метода – осмотр места происшествия целиком: способы осмотра места происшествия: концентрический – от периферии к центру, эксцентрический – от центра к периферии, фронтальный – разбитие на отдельные участки. При использовании субъективного метода осматриваются объекты, которые находились на предполагаемом пути преступника;
– 2-я стадия – детальный осмотр (динамическая стадия) – исследуется всесторонне каждый объект, который может быть перемещен, разобран и т.д.;
3) заключительный этап – фиксация хода и результатов: составляется протокол; отрабатываются планы, схемы, чертежи; упаковываются объекты, обнаруженные и изъятые в ходе осмотра; в необходимых случаях производится дактилоскопирование трупа; принимаются меры по обеспечению сохранности объектов, которые невозможно или нецелесообразно изымать с места происшествия.
К протоколу предъявляются следующие требования: полнота и объективность, точность и последовательность описания, целеустремленность, процессуальная форма или наличие необходимых реквизитов. Протокол состоит из трех частей: вводной, описательной и заключительной. Для фиксации хода и результатов осмотра места происшествия может также применена видеозапись.
