Инструкция 148 и

Указывается на то, что залогодателем является кредитная организация - эмитент. В случае если в результате этого образуется дробное число, в уставе кредитной организации - эмитента количество размещенных акций выражается дробным числом. Решение об отказе от размещения ценных бумаг принимает уполномоченный орган кредитной организации - эмитента, к компетенции которого относится вопрос о принятии решения о размещении соответствующих ценных бумаг. Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, возлагается на кредитную организацию - эмитент. В случае размещения облигаций с ипотечным покрытием к решению о выпуске облигаций с ипотечным покрытием прилагается реестр ипотечного покрытия облигаций, являющийся его неотъемлемой частью. Уведомление об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг составляется в соответствии с к настоящей Инструкции. < Пункт 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 457 від 08. Облигациями с обеспечением признаются облигации кредитной организации - эмитента, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом далее - облигации с залоговым обеспечением. залогом ипотечного покрытия далее - облигации с ипотечным покрытием. поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией. Инструкция Банка России от 27.

Указанный день не должен наступать позднее одного месяца с даты государственной регистрации выпуска акций. Кредитная организация вправе размещать облигации. Постановление Правления Национального банка Украины "О внесении изменения в Инструкцию о перемещении наличных денег и банковских металлов. Дренажа в ране нет. Денежная оценка имущества, вносимого в оплату акций при учреждении кредитной организации - эмитента, производится по соглашению между учредителями. Данное требование не применяется для кредитных организаций, действующих в форме акционерного общества, состоящих из одного акционера, а также в случае, если решение о размещении ценных бумаг принято единогласно всеми акционерами кредитной организации - владельцами ее голосующих акций и содержит срок порядок определения срока их размещения. Кредитная организация не вправе выпускать ценные бумаги, конвертируемые в акции, если количество объявленных акций кредитной организации определенных категорий и типов меньше количества акций этих категорий и типов, право на приобретение которых предоставляют конвертируемые ценные бумаги. Юридическое лицо ввозит наличность в Украину или вывозит ее за пределы Украины через полномочного представителя без ограничения суммы на условиях письменного декларирования соответствующему таможенному органу в полном объеме. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

В случае если условиями выпуска предусматривается возможность отказа в одностороннем порядке от уплаты процента купона по облигациям, указывается порядок и срок раскрытия информации об отказе кредитной организации - эмитента от уплаты процента купона по облигациям, содержащей индивидуальный государственный регистрационный номер облигаций, владельцам которых кредитной организацией - эмитентом не будет выплачен процент купон. размер такого процента купона в том числе в абсолютной величине по каждой облигации, период, за который указанный процент купон начислен, дата принятия решения об отказе от уплаты процента купона по облигациям, уполномоченный орган кредитной организации - эмитента, принявший решение об отказе от уплаты процента купона по облигациям, иная информация по усмотрению кредитной организации - эмитента. Проанализируем подробно, что же изменилось 2. При этом каждому акционеру распределяются акции той же категории типа. что и акции, которые ему принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций. Тексты описи документов, заявления о присвоении выпуску ценных бумаг кредитной организации идентификационного номера и решения о выпуске ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе в виде файлов, форматы которых соответствуют Банка России. В случае если при размещении конвертируемых в акции облигаций предоставляется преимущественное право их приобретения, указывается цена или порядок определения цены размещения конвертируемых в акции облигаций лицам, имеющим преимущественное право. Оплата указанных расходов допускается только при условии соблюдения кредитной организацией - эмитентом облигаций с ипотечным покрытием требований к размеру ипотечного покрытия облигаций, установленных Федеральным "Об ипотечных ценных бумагах". В случае если выпуск ценных бумаг осуществляется в документарной форме, вместе с решением о выпуске ценных бумаг в регистрирующий орган необходимо представить описание образец сертификата, содержащее содержащий следующие обязательные реквизиты: условия исполнения обязательств лицом, предоставившим обеспечение, и сведения об этом лице в случае выпуска облигаций с обеспечением; указание о том, подлежат ли ценные бумаги обязательному централизованному хранению, и, если подлежат, - наименование депозитария, осуществляющего их централизованное хранение; подпись лица, осуществляющего функции исполнительного органа кредитной организации - эмитента, и печать кредитной организации - эмитента; подпись лица, предоставившего обеспечение при эмиссии облигаций с обеспечением, предоставляемым третьими лицами ; другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской Федерации для конкретного вида ценных бумаг. В этом случае размер ипотечного покрытия указанных облигаций в течение всего срока их обращения должен быть не менее размера, установленного решением о выпуске облигаций с ипотечным покрытием. Форма заявления на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования составляется отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг Исх.

В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух или более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, указывается, что требования владельцев облигаций с ипотечным покрытием каждой очереди о досрочном погашении таких облигаций подлежат удовлетворению в порядке очередности, установленной решением о выпуске указанных облигаций. Если регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию отчета об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг, или регистрирующим органом, в который представляется уведомление об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг, является территориальное учреждение Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган: документы, необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации отчета об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг за исключением отчета об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг. в двух экземплярах; отчет об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг в четырех экземплярах; уведомление об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг в двух экземплярах. Для целей отражения в уставе кредитной организации - эмитента общего количества размещенных акций все размещенные дробные акции суммируются. Указывается информация о дате начала и дате окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций. В случае если условиями выпуска предусматривается возможность отказа в одностороннем порядке от уплаты процента купона по облигациям, указывается порядок и срок раскрытия информации об отказе кредитной организации - эмитента от уплаты процента купона по облигациям, содержащей индивидуальный государственный регистрационный номер облигаций, владельцам которых кредитной организацией - эмитентом не будет выплачен процент купон. размер такого процента купона в том числе в абсолютной величине по каждой облигации, период, за который указанный процент купон начислен, дата принятия решения об отказе от уплаты процента купона по облигациям, уполномоченный орган кредитной организации - эмитента, принявший решение об отказе от уплаты процента купона по облигациям, иная информация по усмотрению кредитной организации - эмитента. Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, а также недвижимое имущество, входящее в состав ипотечного покрытия, подлежит оценке оценщиком. При этом кредитная организация - эмитент может пользоваться в соответствии с Российской Федерации услугами посредников брокеров. осуществляющих свою деятельность на основании договоров комиссии или поручения с кредитной организацией - эмитентом; 14. Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией - эмитентом информации с указанием: наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта сообщение, сообщение о существенном факте, иное ; способа раскрытия информации опубликование в ленте новостей, опубликование размещение на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании, иное ; даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей - также времени ее опубликования в ленте новостей; адреса страницы в сети "Интернет", на которой опубликована размещена информация, названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация, описания иного способа раскрытия информации если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование размещение на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании; копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске дополнительном выпуске ценных бумаг и или в их проспект; документ, подтверждающий получение в порядке, установленном федеральным законом, согласия владельцев облигаций на внесение изменений в решение о выпуске облигаций, в случае если такие изменения вносятся после размещения облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой кредитной организации - эмитента при ее реорганизации; 16. Ця ліцензія підлягає здаванню відповідному митному органу. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг 15.

Официальные реквизиты нормативного акта: Инструкция ЦБ РФ от 27. Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги, размещаемые при реорганизации кредитной организации, а также связанные с таким размещением, не допускаются. Размер дохода по облигациям может устанавливаться в цифровом выражении, в виде процента от номинальной стоимости облигации и или в виде дисконта. Досрочное погашение облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента должно осуществляться в отношении всех облигаций выпуска. Порядок заполнения поля "Отметка регистрирующего органа" на титульном листе решения о выпуске дополнительном выпуске акций Раздел III. Под формой оплаты акций понимаются денежные средства в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте, иное имущество, которое может использоваться в качестве вклада в уставный капитал в соответствии с Банка России N 135-И. После государственной регистрации выпуска дополнительного выпуска ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске дополнительном выпуске ценных бумаг остается на хранении в регистрирующем органе, а два других экземпляра выдаются направляются кредитной организации - эмитенту. Указывается номинальная стоимость каждой акции выпуска дополнительного выпуска в валюте Российской Федерации. Распределение акций среди акционеров осуществляется на основании записей на счетах, открытых держателем реестра и депозитариями на день, указанный в решении о дополнительном выпуске ценных бумаг.

Вступают в силу новые правила приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся

16:29 / 15 января

С 26.01.2016 года вступает в силу принятое Банком России 21.10.2015г. «Положение о порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся" N 500-П (далее – Положение).

В отличие от действующего в настоящее время Постановления ФКЦБ РФ от 31.12.1997 N 45 1. регулирующего схожие отношения, Положением устранены некоторые пробелы регулирования, а также установлены некоторые новые правила о порядке приостановления и возобновления эмиссии, в частности:

1. Закреплено, что в случае приостановления эмиссии ценных бумаг течение срока их размещения, указанного в решении о выпуске, не приостанавливается .

2. Предусмотрена, как и ранее, обязанность регистрирующего органа уведомлять эмитента и иных лиц, участвующих в процедуре эмиссии, о принятом решении о приостановлении/возобновлении эмиссии. Однако, в отличие от действующего в настоящее время порядка, такое уведомление может осуществляться по телефону, факсу или электронной почте, а также путем направления копий соответствующих уведомлений указанным выше лицам.

Датой такого уведомления является дата опубликования информации о приостановлении и возобновлении эмиссии на официальном Интернет-сайте Банка России или дата получения соответствующего письменного уведомления посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

3. Уточнены нормы о действиях. связанных с размещением ценных бумаг, совершение которых недопустимо в случае приостановления эмиссии. При этом, исключением из запрета на совершение действий, направленных на размещение ценных бумаг, являются действия, связанные с получением заявлений о приобретении ценных бумаг:

• подаваемых в порядке осуществления преимущественного права 2 ;
• размещаемых путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением им возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

Кроме того, Положением определены:

• порядок приостановления, возобновления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
• требования к содержанию уведомлений о приостановке, возобновлении эмиссии и о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся, порядку и срокам их направления;
• право эмитента обратится с ходатайством о продлении срока представления указанных в уведомлении документов и обязанность банка направить в установленный срок уведомление о новом сроке представления;
• порядок возобновления эмиссии в случае, если вопрос о нарушениях, послуживших основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг, является предметом судебного рассмотрения;
• форма заявления об отказе от размещения биржевых облигаций, коммерческих облигаций или российских депозитарных расписок.

Действие Положения не распространяется на государственные и муниципальные ценные бумаги и на облигации Банка России. На ценные бумаги кредитных организаций Положение распространяется с учетом Инструкции Банка России от 27.12.13 года N 148-И 3 .

Необходимо также отметить, что с 26.01.2016 Постановление ФКЦБ РФ от 31.12.1997 N 45 не подлежит применению 4.

1 Постановление ФКЦБ РФ от 31.12.1997 N 45 "Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"

2 ст. 41 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"

3 Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"

4 Указание Банка России от 29.12.2015 № 3926-У «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Федеральной службы по финансовым рынкам»

Евгений Баталин рассказал об эмиссии облигаций кредитных организаций - Российская газета

Номинальная стоимость облигаций может быть выражена в иностранной валюте

Эмиссия облигаций кредитных организаций всегда вызывала много вопросов у бизнеса. На главные из них ответил глава Управления анализа рынка ценных бумаг Главного управления ЦБ РФ по ЦФО Евгений Баталин.

- Может быть выражена в иностранной валюте номинальная стоимость облигаций кредитной организации, удовлетворяющих требованиям п. 3.1.8 Положения ЦБ РФ от 28.12.2012 N 395-П "О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")"?

- Согласно п. 5.2. Инструкции номинальная стоимость облигации может быть выражена в иностранной валюте в случаях, установленных законодательством, в том числе нормативными актами ЦБ РФ. Положение N 395-П не содержит запрета на выпуск облигаций, удовлетворяющих требованиям подп. 3.1.8. Положения, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте.

- Возможно ли в решении о выпуске облигаций кредитной организации, удовлетворяющих требованиям п. 3.1.8 Положения ЦБ РФ N 395-П, установить, что размер купонного дохода в виде процента от номинальной стоимости облигаций определяется уполномоченным органом кредитной организации - эмитента?

- Требования к размеру установленных по облигациям процентов определены абзацами 5 и 6 подпункта 3.1.8.1.1. Положения N 395-П, при этом требование к уполномоченному органу кредитной организации, определяющему размер процентов по облигациям, в Положении не содержится. Вместе с тем порядок определения размера процента (купона) по облигациям определяется требованиями пункта 5.7. Инструкции Банка России от 27.12.2013 N148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории РФ". Органом управления, уполномоченным на принятие решения о размере процента (купона) по облигациям или порядке его определения в виде формулы (с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации-эмитента), является единоличный исполнительный орган кредитной организации - эмитента облигаций, если иное не установлено федеральными законами или уставом кредитной организации - эмитента облигаций.

- Кредитная организация (непубличное АО) размещает облигации путем закрытой подписки среди лиц, число которых не превышает 500. Сумма привлекаемых средств составляет 300 млн руб. других выпусков облигаций не осуществлялось. Покупателями облигаций на вторичном рынке могут быть только лица, являющиеся акционерами организации на дату приобретения облигаций. Обращение облигаций на биржевом рынке не предполагается. Рекламы не будет. Можно ли выпустить облигации без регистрации проспекта ценных бумаг и без возникновения обязанности по раскрытию информации?

- В соответствии с требованиями п. 9.2. Инструкции N148-И, госрегистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг. В случае размещения путем подписки выпуск должен сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, за исключением случая, если ценные бумаги размещаются путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500. Согласно требованиям п. 4 ст. 30 закона от 22.04.1996 N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент после начала размещения соответствующих ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг. Таким образом, госрегистрация выпуска не должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, и соответственно у эмитента не возникает обязанности по раскрытию информации.