Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ НАЧАЛЬНИКА ОТДЕЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

1. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества "___________" (далее – Банк).
2. В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:
   - действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;
   - решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;
   - Уставом Банка;
   - Положением об организации внутреннего контроля;
   - внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;
   - настоящей должностной инструкцией.
   
3. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
4. На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
5. _________________________________________________________________.
6. _________________________________________________________________.

II. Должностные обязанности

1. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
2. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
3. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
4. Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
5. Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
6. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
7. Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
8. Своевременно информировать руководящие органы Банка:
   - обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;
   - обо всех вновь выявленных рисках;
   - обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
   - о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
   
9. _________________________________________________________________.
10. _________________________________________________________________.

1. Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:
   - приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;
   - бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;
   - документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
   
2. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
3. Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
4. Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
5. С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
6. _________________________________________________________________.
7. _________________________________________________________________.

1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины.
2. За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины.
3. _________________________________________________________________.
4. _________________________________________________________________.

Резюме: Специалист Службы внутреннего контроля - Мытищи - Кадровый Cервис

Главный специалист Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля

- подготовка Предписаний СВК, разработанных по результатам проведенных проверок (разработка рекомендаций по устранению нарушений и управлению рисками, выявленными в ходе проверок и их совершенствованию от рекомендаций, направленных на «разовое» устранение нарушений до рекомендаций, направленных на результативность контролей и повышение эффективности системы внутреннего контроля в бизнес - процессах);
- выработка мероприятий, направленных на проектирование и внедрение контрольных процедур, - контроль сроков подготовки отчетов о проведенных проверках с отражением информации об объектах аудита; описание рисков; причинах выявленных нарушений; мониторинг контрольных процедур и контрольных мероприятий, качества регламентации и реализации контрольных процедур;
- контроль за полным и своевременным выполнением Предписаний, разработанных на основе материалов проведенных проверок;
- консультационная помощь сотрудникам структурных подразделений в ходе подготовки отчетов об исполнении Предписаний;
- подготовка аналитических отчетов о самых значимых рисках в проверяемых объектах, ведение рейтингов (по значимости риска) проверенных подразделений.

За время работы участвовал в проверках дополнительных офисов и филиалов банка по следующим направлениям:
- Кредиты предоставленные юридическим и физическим лицам, в том числе работа с потенциально проблемными и проблемными активами;
- Депозиты юридических и физических лиц;
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Операции с ценными бумагами (векселя, депозитные сертификаты);
- Денежные переводы физических лиц (Western Union, MoneyGram, Contact, Анелик);
- Проверки паевых инвестиционных фондов;
- Расчетно - кассовое обслуживание;
- Ревизии кассы, банкоматы.

с 01 февраля 2011 по 01 августа 2013

Главный специалист Дирекции структурного контроллинга и методологии Службы внутреннего контроля

- контроль систем разделения полномочий и ответственности, систем согласования и делегирования прав, подотчетности структурных подразделений и обмена информацией внутри Банка. Подготовка предложений по оптимизации систем разделения полномочий, разработка единых стандартов согласования и выдачи доверенностей;
- согласование выдаваемых доверенностей по всем структурным подразделениям Банка на предмет соблюдения действующего законодательства и внутренних систем разделения полномочий и делегирования прав;
- обобщение, анализ и своевременное доведение до руководителей видов бизнеса и руководства Банка информации о выявленных нарушениях, ошибках, злоупотреблениях, превышениях полномочий и иных фактах, являющихся предметом контроля;
- согласование положений об организации работы структурных подразделений Банка и должностных инструкций сотрудников;
- выявление и оценка рисков в процессе согласования внутренних нормативных и организационно - распорядительных документов (положений, инструкций, методик, распоряжений, приказов и др. ), и договоров с внешними контрагентами и поставщиками Банка.

Участвовал в 2009 и 2012 году в обеспечении проверки Банка России.
Совместно с ИТ - подразделением участвовал в разработке БД "Согласование документов".

Дополнительные обязанности:
Подготовка ф. 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".

с 01 ноября 2008 по 01 февраля 2011

Ведущий специалист Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля

- подготовка Предписаний СВК, разработанных по результатам проведенных проверок (разработка рекомендаций по устранению нарушений и управлению рисками, выявленными в ходе проверок и их совершенствованию от рекомендаций, направленных на «разовое» устранение нарушений до рекомендаций, направленных на результативность контролей и повышение эффективности системы внутреннего контроля в бизнес - процессах);
- выработка мероприятий, направленных на проектирование и внедрение контрольных процедур, - контроль сроков подготовки отчетов о проведенных проверках с отражением информации об объектах аудита; описание рисков; причинах выявленных нарушений; мониторинг контрольных процедур и контрольных мероприятий, качества регламентации и реализации контрольных процедур;
- контроль за полным и своевременным выполнением Предписаний, разработанных на основе материалов проведенных проверок;
- консультационная помощь сотрудникам структурных подразделений в ходе подготовки отчетов об исполнении Предписаний;
- подготовка аналитических отчетов о самых значимых рисках в проверяемых объектах, ведение рейтингов (по значимости риска) проверенных подразделений.

За время работы участвовал в проверках дополнительных офисов и филиалов банка по следующим направлениям:
- Кредиты предоставленные юридическим и физическим лицам, в том числе работа с потенциально проблемными и проблемными активами;
- Депозиты юридических и физических лиц;
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Операции с ценными бумагами (векселя, депозитные сертификаты);
- Денежные переводы физических лиц (Western Union, MoneyGram, Contact, Анелик);
- Проверки паевых инвестиционных фондов;
- Расчетно - кассовое обслуживание;
- Ревизии кассы, банкоматы.

Дополнительные обязанности:
Подготовка ф. 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".

с 01 сентября 2008 по 01 ноября 2008

За время работы участвовал в аудиторских проверках российских и иностранных кредитных организаций по следующим направлениям:

- Качество управления кредитной организацией;
- Внутренний контроль (в качестве руководителя проверки);
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (консалтинговые проекты, в качестве руководителя проверки);
- Денежные средства;
- Межбанковские расчеты;
- Межбанковские кредиты и депозиты;
- Кредиты предоставленные, кредиты полученные;
- Депозиты клиентов;
- Подтверждение доходов и расходов кредитной организации;
- другие направления.

Участвовал в совместном проекте с аудиторской компанией Deloitte (аудит кредитной организации по итогам года).
Имеется опыт разработки презентации (8 - ми часовая лекция) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

с 01 апреля 2007 по 01 сентября 2008

За время работы участвовал в аудиторских проверках российских и иностранных кредитных организаций по следующим направлениям:

- Качество управления кредитной организацией;
- Внутренний контроль (в качестве руководителя проверки);
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (консалтинговые проекты, в качестве руководителя проверки);
- Денежные средства;
- Межбанковские расчеты;
- Межбанковские кредиты и депозиты;
- Кредиты предоставленные, кредиты полученные;
- Депозиты клиентов;
- Подтверждение доходов и расходов кредитной организации;
- другие направления.

Участвовал в совместном проекте с аудиторской компанией Deloitte (аудит кредитной организации по итогам года).

Имеется опыт разработки презентации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

с 01 ноября 2006 по 01 марта 2007

Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ

Осуществление внутреннего контроля банка в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее ПОД/ФТ), реализация в банке программ по ПОД/ФТ.

Идентификация клиентов, выгодоприобретателей по сделкам и определение уровня риска возможности осуществления клиентами легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Формирование и ведение электронной базы данных по клиентам и выгодоприобретателям, анализ информации о клиентах, ежедневный мониториг их операций для оценки рисков ПОД/ФТ.

Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, необычных, сомнительных и подозрительных сделок клиентов банка, в соответствии с требованиями законодательства и внутренних документов банка в области ПОД/ФТ, формирование и передача в уполномоченный орган по ПОД/ФТ сведений о таких операциях.

Консультация и обучение сотрудников банка по вопросам ПОД/ФТ.
Подготовка методических материалов по вопросам противодействия легализации для сотрудников банка.

Разработка, внесение изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Знание и успешное применение на практике Федерального закона от 07. 08. 2001 г. №115 - ФЗ, Указания ЦБ РФ №1485 - У, Писем ЦБ РФ №12 - Т, №17 - Т, №161 - Т, №99 - Т, других нормативных актов.

с 01 апреля 2004 по 01 ноября 2006

Специалист Экономического отдела

Раскрытие информации в рамках Положения “О раскрытии информации акционерными обществами” Приказ ФСФР РФ от 16. 03. 2005 №05 - 5/пз - н.
Составление и раскрытие информации о существенных фактах, событиях в ленте новостей Interfax, на сайте в сети Интернет, в периодических печатных изданиях.

Помощь Ответственному сотруднику по противодействию легализации в осуществлении внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее ПОД/ФТ).

с 01 сентября 2001 по 01 апреля 2004

• Проведение проверок внутренних структурных подразделений Банка с целью выявления и оценки рисков системы внутреннего контроля;
• Подготовка заключений по результатам проверок;
• Разработка рекомендаций и осуществление контроля за исполнением указаний по устранению нарушений, выявленных в ходе проверок;
• Участие в разработке и согласовании внутрибанковских документов.

Исполнительный, пунктуальный, коммуникабельный, стрессоустойчивый.

Легко излагаю мысли в устной и письменной форме.

Продвинутый пользователь PC. Microsoft Office, Excel, подготовка презентаций в PowerPoint, Adobe Photoshop, ABBYY FineReader, работа с базами данных нормативно-правовых актов: «Консультант Плюс» и «Гарант». Работа с ксероксом, факсом, сканером.

войти через социальную сеть

Если Вы уже зарегистрированы на сайте, рекомендуем Вам сначала авторизоваться используя Ваш логин и пароль, и на странице Ваших настроек подключить Ваши аккаунты соц. сетей.
Если Вы впервые на сайте - Вам будет создана учетная запись соискателя.

© 1999 — 2016 ИА «Банкир.Ру»
При использовании материалов гиперссылка на Bankir.ru обязательна.

Редакция BANKIR.RU не несет ответственности за мнения и информацию, обнародованные в комментариях к материалам. Мнение авторов публикуемых материалов не всегда совпадает с мнением редакции. Ответственность за информацию и оценки, высказанные в рамках интервью, лежит на интервьюируемых. При перепечатке материалов просим публиковать ссылку на портал Bankir.Ru с указанием гиперссылки.

Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 - 65029 от 10 марта 2016 года, выдано Роскомнадзором.

Начальник отдела внутреннего контроля: должностная инструкция, функциональные обязанности, права, ответственность

1. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества "___" (далее – Банк).
2. В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:
   - действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;
   - решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;
   - Уставом Банка;
   - Положением об организации внутреннего контроля;
   - внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;
   - настоящей должностной инструкцией.
3. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
4. На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.

Начальник отдела внутреннего контроля обязан:

1. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
2. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
3. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
4. Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
5. Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
6. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
7. Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
8. Своевременно информировать руководящие органы Банка:
   - обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;
   - обо всех вновь выявленных рисках;
   - обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
   - о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.

Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:

1. Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:
   - приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;
   - бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;
   - документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
2. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
3. Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
4. Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
5. С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.

Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность:

1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины.
2. За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины.