Пособие по судебной экспертизе Постановка вопросов и требования к материалам, направляемым на экспертизу

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам.

Непосредственным объектом почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи.

Задачи, решаемые экспертом-почерковедом, подразделяются на 3 основные группы:

- классификационные.
Идентификационные задачи составляют основной объем при проведении почерковедческих исследований.

1. 
   Выполнен ли текст расписки от 27.11.1979 г. на сумму 5000 руб. С.?
   
2. 
   Кем П. С. или другим лицом выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами "Уважаемый. до встречи. "?
   
3. 
   Кем, самим И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в заявлении от 12.02.1997 г.?
   

1. 
   Одним или разными лицами выполнены два письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: "Уважаемый. до встречи." и "Довожу до Вашего сведения. все сообщенное мной верно!" ?
   
2. 
   Одним или разными лицами выполнены основной текст протокола допроса подозреваемого от 17.01.2003 г. и запись "С моих слов записано верно, мною прочитано" ?
   
3. 
   Одним ли лицом выполнены подписи от имени вымышленного лица Смирнова Л.В. расположенные в графах 8-10 ведомости на получение зарплаты за май 1993 г.?
   

В соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы задача установления факта выполнения нескольких рукописей одним и тем же либо разными лицами решается экспертом, даже если такой вопрос специально не поставлен.
Решение диагностических задач направлено на установление условий, в которых выполнялась исследуемая рукопись: обычных или необычных.

В зависимости от степени выраженности диагностических признаков возможно установление:

- факта наличия или отсутствия необычности письма:

- характера необычности: постоянный или временный;

- группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;

- группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние холодовых нагрузок) необычных факторов;

- группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог) или замена пишущей руки, так называемое компетентное изменение);

- конкретного "сбивающего" фактора.

Каждая из названных диагностических задач может быть поставлена перед экспертом в отношении любого почеркового объекта наряду с идентификационной либо отдельно, самостоятельно.

1. 
   Не выполнен ли текст письма, начинающегося словами "Привет. пишу из известного тебе места. ", намеренно измененным почерком?
   
2. 
   Выполнена ли подпись от имени Иванова В.П. в завещании от 23.10.1992 г. с подражанием его подлинной подписи?
   
3. 
   Не выполнена ли подпись от имени Иванова О.М. в договоре купли-продажи квартиры от 05.01.2004 г. самим Ивановым О.М. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом)?
   
4. 
   Выполнена ли подпись от имени Петрова Л.В. в долговой расписке, датированной 15.12.1991 г. в состоянии алкогольного опьянения?
   

В настоящее время решаются такие классификационные задачи, как установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях. В рамках классификационной задачи может быть поставлен вопрос:

- Являются ли почерки 2-х лиц сходными?
Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

При решении идентификационных задач, связанных с установлением конкретных исполнителей исследуемых объектов и некоторых диагностических задач необходимы тщательно подготовленные сравнительные материалы надлежащего качества и в соответствующем количестве.

Надлежащее качество образцов – это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения.

Единые рекомендации по числу представляемых образцов дать невозможно, однако, как правило, свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6 листов, свободных образцов подписей – не менее 10 подписей, экспериментальных образцов почерка – не менее 9 листов, экспериментальных образцов подписей – 9 листов.

Для решения почерковедческих задач представляются 3 вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка, подписей – это тексты, записи, подписи, выполненные определенным лицом до возникновения данного дела и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы.

Свободными образцами могут служить тексты, подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в учредительных, приватизационных документах, в удостоверениях, в заявлениях в паспортный стол, в платежных ведомостях, кассовых ордерах, записных книжках и блокнотах, в пенсионных делах, в пенсионных ведомостях и других документах. Свободные образцы почерка, подписи – наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т.е. бесспорная принадлежность рукописей, подписей лицу, образцами почерка, подписи которого они должны служить. С целью опознания свободные образцы почерка и подписей должны быть представлены лицу, от имени которого они значатся с оформлением соответствующего протокола. Каждый образец должен быть заверен лицом, выполнившим его. Если подлинность образцов отрицается лицом от имени которого они значатся, либо их достоверность вызывает сомнение и устранить его невозможно, их не следует представлять на экспертизу.

Несоблюдение этого положения приводит к тому, что на стадии судебного разбирательства заявляется ходатайство о недостоверности использованных экспертом образцов и ставятся под сомнение обоснованность и правильность экспертных выводов. Кроме того, ошибки, допущенные при отборе образцов, могут привести к экспертным ошибкам.

Образцы должны соответствовать исследуемым по времени исполнения.

Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, подписей, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до 10-15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т.п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали необычные внешние факторы.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

Разрыв во времени исполнения исследуемых документов, выполненных лицами преклонного возраста (старше 60 лет) или лицами с несформировавшимся почерком (до 23-25 лет), а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности, должен быть минимальным.

Вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт в каждом отдельном случае.

Экспериментальные образцы почерка, подписей - это такие тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для проведения экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись.

Достоинствами экспериментальных образцов почерка являются возможность их получения в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве, а также достоверность их принадлежности определенному лицу.

Недостатком экспериментальных образцов является возможность умышленного искажения исполнителем своего почерка, подписи.

Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа заполнены в привычном темпе, 3 листа – в очень быстром темпе, 3 листа – медленно, старательно. Количество подписей на одном листе должно быть не более 10-15 по возможности в разных вариантах.

Экспериментальные образцы почерка могут быть получены под диктовку. Если при отборе экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки.

Ни в коем случае нельзя давать списывать с исследуемого документа или срисовывать с исследуемой подписи. Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному либо другому шрифту или левой рукой, пишущему должно быть предложено выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой.

Если имеются данные о выполнении исследуемого текста, подписи в состоянии алкогольного опьянения, образцы, наряду с выполненными в обычных условиях, следует отобрать (в виде исследуемого текста и подписи) на 5-6 листах в очень быстром темпе, в максимально неудобной позе (стоя, без опоры пишущей руки, возможно, на вертикальной поверхности и т.п.).

Условно-свободные образцы почерка, подписей – это тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (протоколы допросов, ходатайства, заявления, жалобы) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причинах невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении (определении).
Особенности подготовки сравнительного материала при назначении экспертизы подписей.

У человека могут выработаться различные варианты подписей при исполнении различного рода документов и применение того или иного варианта подписи зависит и от других факторов, например от состояния человека, числа подписей, выполняемых подряд на большом количестве документов, от условий в которых он подписывается, и даже от размера графы и ее места на бланке документа.

Поэтому свободные образцы подписи должны представляться в возможно большом количестве в разных вариантах и на разных документах.

Если экспертизе подлежит подпись от имени существующего лица и имеется предполагаемый исполнитель, представляются образцы подписей и почерка обоих лиц. При этом у подозреваемого лица в дополнение к свободным образцам его подписи и почерка отбираются также образцы его почерка в виде воспроизведения фамилии лица, от имени которого значится исследуемая подпись.
Особенности подготовки образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных специальными шрифтами и с подражанием печатному шрифту.

При назначении экспертизы такого рода рукописей на исследование направляются образцы, выполненные как скорописью, так и шрифтом, которым написаны исследуемые документы. Свободные образцы «печатного» почерка могут быть представлены в виде различных надписей, выполненных на библиотечных карточках, чертежах, проектах и др. При отобрании экспериментальных образцов следует предложить лицу написать текст таким же шрифтом, предварительно выяснив, умеет ли подозреваемый писать специальными шрифтами. Экспериментальные образцы должны быть обязательно 2 видов: "печатные" и скорописные. Экспериментальные образцы "печатного" почерка выполняются под диктовку и самостоятельно в разном темпе в количестве не менее 5-10 листов, скорописные образцы – на 6-9 листах и должны содержать именно те слова и сочетания букв, в которых в исследуемом документе проявились элементы скорописи.
Особенности подготовки материалов для проведения экспертизы цифрового письма.

Образцы цифрового письма должны содержать цифры, встречающиеся в исследуемых документах, выполненные отдельно и в сочетании друг с другом. В качестве свободных образцов цифрового письма могут быть представлены различного рода документы (ведомости, счета, накладные, чеки и др.) не менее чем на 8-10 листах. Желательно, чтобы эти образцы содержали записи, аналогичные исследуемым, и, по возможности, были написаны таким же пишущим прибором.

Экспериментальные образцы цифрового письма диктуются в определенных сочетаниях, при необходимости со словами-"спутниками": руб. коп. кг, м 2 и т.д. В качестве экспериментальных образцов следует отбирать по 6-9 листов цифрового письма, выполненного в привычном, быстром и медленном темпах: цифры должны быть повторены несколько раз отдельно и в различных сочетаниях.

Судебно-экспертная палата

и независимых оценщиков

Основные правила подготовки и оформления материалов
при назначении судебно-почерковедческой экспертизы
Для правильной подготовки судебно-почерковедческой экспертизы большое значение имеет осмотр подлежащих исследованию документов следователем и судом. В процессе осмотра устанавливают: характер документа; место расположения исследуемого объекта; от чьего имени выполнены записи, подписи; имеются ли на документе знаки или тексты, неразрывно связанные с исследуемой подписью (например, сумма прописью, дата, обозначение специальности); какие факты удостоверяются подписями, время нанесения текста или подписи; имеются ли явные следы подчисток, исправлении в текстах и исполнения подписей с помощью технических приемов; пишущий прибор (краситель), которым выполнен текст или подпись; как исполнен текст или подпись (скорописью, с подражанием печатному шрифту, с переменой пишущей руки, с искажением почерка и др.); некоторые общие признаки почерка или подписи (степень выработанности движении, темп исполнения, размер и наклон штрихов, транскрипция подписи). Эти данные могут помочь следователю и суду определить объем экспертизы, а также изъять сопоставимые свободные образцы почерка и подписей, отобрать надлежащие экспериментальные образцы, правильно сформулировать экспертное задание.
Наряду с осмотром документов необходимо также провести следственные и судебные действия, направленные на выяснение ряда фактов. Так, необходимо установить, являются ли лица, от имени которых исполнены подлежащие исследованию подписи, существующими или вымышленными.
Одновременно проверяется соответствие инициалов установленных лиц приведенным в документах, а также возможное отсутствие этих лиц во время исполнения исследуемой подписи (командировка, отпуск и т. д.).
При допросе лиц, имеющих отношение к исполнению рукописей и подписей, нужно выяснить, признают ли они факты выполнения текстов или подписей от их имени. При положительном ответе надо установить условия их выполнения: общее состояние писавшего (волнение, усталость, опья¬нение, болезнь), сто поза (стоя, сидя, лежа), пишущий прибор (привычный для него или нет), характер подложки, на которой лежал документ в момент его заполнения, состояние зрения (носит ли очки, исполнял ли рукопись в очках или без них). В отдельных случаях (например, отсутствие предполагаемого исполнителя) указанные условия уточняются допросом иных лиц.
При отрицательном ответе надо выяснить, почему то или иное лицо считает, что рукопись (текст, подпись) выполнена не им. Необходимо также установить, не удостоверяло ли данное лицо своей подписью другой документ для получения иного количества денег (товаров).
Кроме того, следует получить данные о сфере деятельности предполагаемого исполнителя (какие документы наиболее часто заполняет и подписывает), образовании, возможном изменении подписи за последнее время (перемена фамилии и т. д.).
У предполагаемых исполнителей чужих подписей путем их допроса нужно выяснить, кто заполнял реквизиты документов со спорными подписями, кто является возможным исполнителем подписей. Если будут даны показания об их участии в подделке подписей, нужно определить, как они выполнялись: без подражания, с подражанием подлинным, способ подражания («па глаз», «по памяти», «с тренировкой»), с помощью технических приемов (использование копировальной бумаги, перерисовка на просвет, передавливание), путем перемены пишущей руки и др. Если подпись перерисовывалась, то какая подлинная подпись служила при этом моделью-образцом. И наконец, нужно установить степень грамотности предполагаемых исполнителей, состояние их зре¬ния, умение рисовать и писать специальными шрифтами, умение писать обеими руками.
Затем следователь и суд переходят к подготовке сравнительного материала для экспертизы (свободных и экспериментальных образцов).
Свободные образцы почерка, в том числе подписного, наиболее полно и неискаженно отображают устойчивые и харак¬терные навыки конкретного лица в выполнении рукописей. Под свободными образцами понимаются рукописи (тексты — буквенные, цифровые; подписи), достоверно выполненные определенным лицом до возникновения данного уголовного или гражданского дела и вне связи с его обстоятельствами.
В качестве образцов также могут быть представлены документы, выполненные данным лицом до возникновения уголовного и гражданского дела, но в связи с ним либо после возникновения дела, но не в связи с его обстоятельствами (различные объяснения, данные ревизорам или сотрудникам милиции, исковые заявления, личные письма и т. д.). Такие образцы принято именовать условно-свободными (их выполнение не исключает возможности преднамеренного искажения почерка).
Свободные образцы можно обнаружить в документах, связанных с трудовой, общественной деятельностью и личной жизнью конкретного липа.
Свободные образцы почерка должны по возможности соответствовать исследуемым объектам по целевому назначению, содержанию и форме документа, материалу письма, языку и алфавиту, времени исполнения.
Достаточно, если образцы будут исполнены в год заполнения исследуемых документов или в ближайшие годы до и после их заполнения. Однако свободные образцы — рукописи лиц, у которых почерк еще не сформировался, а также лиц пожилого и старческого возраста и страдающих тяжелыми заболеваниями, должны быть максимально приближены по времени исполнения к исследуемому документу.
Кроме того, свободные образцы должны по возможности соответствовать исследуемым объектам и по почерковой характеристике (темпу исполнения, размеру, наклону письменных знаков, транскрипции подписи или цифровых записей сумм, дат, массы и т. д.).
В случае назначения экспертизы подписей кроме свободных образцов подписей лиц, от имени которых они исполнены, нужно также изъять свободные образны их почерка в виде текстов заявлений, автобиографий, личных листков по учету кадров, в которых обычно встречаются полные начертания фамилий. Такие образцы могут быть использованы при различии 'Исследуемой подписи и образцов подписи по транскрипции.
Для проведения сравнительного исследования подписей в распоряжение эксперта должны быть предоставлены свободные образцы почерка предполагаемых исполнителей в виде текстов и подписей, поскольку при подделке подписей исполнитель часто вносит в них элементы своих подписей.
Трудности, возникающие при исследовании подписей от имени вымышленных лиц, обусловливают повышенные требования к сравнительному материалу. Так, при изъятии свободных образцов подписей предполагаемых исполнителей основное внимание надо уделять отысканию сокращенных их вариантов, выполненных небрежно, в быстром темпе и при различных условиях на документах, не имеющих большого значения (например, книга учета прихода на работу и т. п.).
Свободными образцами их почерка лучше всего могут быть тексты ведомостей, расходных или приходных ордеров, списки фамилий разных лиц либо перечисление различных товаров, так как в них встречаются в большом .количестве заглавные буквы. Кроме того, представляются свободные образцы почерка предполагаемых исполнителей, выполненные в быстром темпе, без соблюдения тщательности (рабочие записи, конспекты лекций и т. д.).
Особое внимание следователям и судьям необходимо обратить на проверку достоверности (несомненности происхождения) изъятых свободных образцов. Определение достоверности свободных. образцов почерка должно проводиться обязательно путем предъявления лицам, от имени которых они выполнены. В отдельных случаях, когда это действие произвести невозможно из-за отсутствия определенного лица, образцы его подписей и почерка надо предъявить лицам, ко¬торые могут их хорошо знать (родственники, сослуживцы).
Результаты предъявления рукописей для установления их достоверности должны проверяться следователем или судом. Такую проверку можно провести путем сопоставления результатов предъявления и осмотра иных реквизитов документа; предварительным сравнением свободных образцов почерка с образцами, исполненными тем же лицом в протоколах допроса или по специальному заданию следователя и суда; сопоставлением данных предъявления одних и тех же документов различным лицам. Особенно тщательно должна проверяться судом достоверность сравнительного материала, представленного участниками судебного разбирательства.
Изъятие свободных образцов оформляется в порядке ст. 186 УПК РСФСР. Истребование документов со свободными образцами почерка судом по гражданским делам про¬водится в порядке ст. 63 ГПК РСФСР.
Экспериментальными образцами являются рукописи, выполненные определенным лицом по специальному заданию следователя или суда в связи с назначением судебно-почерковедческой экспертизы.
Необходимость таких образцов обусловлена тем, что они позволяют: провести дополнительную проверку достоверности изъятых ранее свободных образцов; восполнить недостатки свободных образцов (отсутствие среди последних соответствующих исследуемым различных вариантов рукописей, сходных по содержанию и буквенному, штриховому со ставу); в отдельных случаях провести экспертное исследование при отсутствии свободных образцов.
При подготовке к отбору экспериментальных образцов необходимо определить: цель отбора (получение обычных или специальных образцов); условия отбора (поза, привычность пишущего прибора); объем отбираемых образцов (количество листов текстов, подписей); характер необходимых образцов (тексты буквенные либо цифровые, подписи); материал письма (бланки, бумага с линовкой или без нее, бумага разграфленная и разлинованная от руки), вид пишущего прибора, использование копировальной бумаги.
Следователи и суд должны лично руководить отбором экспериментального сравнительного материала, чем гарантируются его достоверность и доброкачественность. В сложных случаях для дачи консультации по методике отбора экспериментальных образцов или для непосредственного участия в этом действии может быть привлечен специалист-почерковед.
У лица, от имени которого исполнена направляемая на экспертизу подпись, должны быть отобраны образны в виде его подписей и текстов. При отборе образцов почерка, в том числе подписного, необходимо учитывать характер и целевое назначение исследуемого документа.
Так, если он представляет стандартный типографский бланк, экспериментальные образцы почерка отбираются на таких же по типовой форме бланках либо па аналогичных им. При выборе бланка следует обратить внимание на необходимость соответствия характера и размера места, отведенного для нанесения текста или подписи. Если типографские бланки отсутствуют, образны нужно отбирать на специально разграфленных и разлинованных под определенный документ листах бумаги.
Экспериментальные образны почерка также должны отбираться с учетом соответствия их исследуемым текстам (подписям) по материалам письма и условиям выполнения. В случаях когда исследуемые объекты выполнены с помощью копировальной бумаги или при предположении, что исследуемая рукопись могла быть исполнена в непривычных (необычных) условиях либо искаженным почерком, помимо обычных следует отбирать специальные экспериментальные образцы.
Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному пли чертежному шрифту, нужно предложить подозреваемому выполнить содержание текста либо близкое к нему всеми известными ему шрифтами (например, чертежным, библиотечным), исключив при этом возможность срисовывания текстов с лозунгов, плакатов, инструкций, газет и т. д.
Каждый акт получения экспериментальных образцов должен начинаться с предложения определенному лицу исполнить какой-либо текст или все варианты своих подписей в обычных условиях (сидя за столом, привычным пишущим прибором, при нормальном освещении). После этого получают образны с соблюдением указанных выше условий.
Образцы почерка могут отбираться под диктовку, проводимую без выделения букв, слов, знаков препинания и особенностей произношения слов. Если по тактическим соображениям либо ввиду особого характера текста нельзя диктовать исследуемую рукопись, составляется специальный текст с включением фрагментов исследуемого.
Если будет замечено, что пишущий стремится изменить своп почерк, темп диктовки нужно ускорить. Также возможен отбор экспериментальных образцов почерка в виде свободного изложения фактов, событий, связанных с расследуемым (рассматриваемым) делом.
Отбор экспериментальных образцов почерка всегда целесообразно повторить через несколько часов или суток.
При отборе образцов необходимо выяснить у лица, дающего их, нет ли у него иных вариантов почерка либо подписей (полных или сокращенных, с инициалами, монограммами, росчерками либо без них). При утвердительном ответе нужно отобрать и такие образцы.
Все отобранные экспериментальные образцы следует по возможности сопоставить с изъятыми рапсе свободными образцами почерка и подписей определенных лиц. Если будет установлено их несоответствие по каким-либо признакам, то оно может свидетельствовать: о наличии у определенного липа нескольких вариантов почерка, совершенно отличающихся друг от друга; о выполнении свободных и экспериментальных образцов почерка разными лицами; о возможном искажении (преднамеренном или непреднамеренном) данным лицом экспериментальных образцов.
В зависимости от указанных причин необходимо провести дополнительное изъятие свободных образцов, повторную проверку достоверности ранее изъятых свободных образцов либо новый отбор экспериментальных образцов.
Если свободные образцы почерка или подписей какого-либо лица обнаружить не удалось, отбор экспериментальных образцов нужно проводить в несколько приемов с разрывом во времени между ними не менее одного дня.
Для исследования подписей необходимо прежде всего отобрать экспериментальные образцы подписей и почерка (в виде полного написания фамилии, имени, отчества) лиц, от имени которых подписи значатся.
У предполагаемых исполнителей исследуемых подписей отбираются экспериментальные образцы подписей и почерка. Образцы их обычных подписей должны быть отобраны по общим правилам с учетом данных, полученных в результате осмотра, о содержании и целевом назначении документов с исследуемыми подписями. Экспериментальные образцы почерка указанных лиц отбираются двух видов: обычные и в виде фамилии лиц, от имени которых исполнены исследуемые подписи. Обычные образцы почерка отбираются путем исполнения под диктовку произвольного текста, содержащего разнообразные фамилии. При отборе экспериментальных образцов почерка в виде фамилии лиц, от имени которых исполнены исследуемые подписи, необходимо: не предъявлять исследуемые подписи во время отбора экспериментальных. образцов; не предлагать срисовывать исследуемые подписи или какие-либо образцы подписей; не предлагать выполнять отдельные элементы подписей определенным образом. Отбор образцов должен начинаться с предложения предполагаемому исполнителю расписаться, как он умеет, за конкретное лицо. Если при этом будет заявлено о неумении расписаться за это лицо, следует предложить выполнить неоднократно записи фамилии и инициалов этого лица. Лучше всего такой отбор проводить на аналогичных исследуемому бланках документов, в соответствующих графах для размещения подписей. Если в процессе осмотра будет выявлено, что исследуемые подписи (чаще всего от имени вымышленных лиц) выполнены искаженными движениями, предполагаемому исполнителю предлагается выполнить тс или иные фамилии определенным способом. Отбираются также и образцы обычного почерка. Если фамилии вымышленных лиц установить не удалось, образцы по буквенному составу должны соответ-ствовать транскрипции исследуемых подписей.
В случае когда предполагаемый исполнитель признает, что он выполнил исследуемую подпись, необходимо предложить ему исполнить образцы подписи по памяти, не предъявляя соответствующий документ.
В данном случае необходимо через один - два дня провести повторный отбор таких же образцов, что позволит при производстве экспертизы определить устойчивость выявленных признаков.
Каждый лист бумаги с экспериментальными образцами должен иметь надпись, указывающую в случае необходимости на условия их выполнения, и подпись липа, давшего образцы.
Как следственное действие отбор экспериментальных образцов почерка и подписей оформляется в порядке ст. 186 УПК РСФСР.
Для исследования рукописных текстов (буквенных и цифровых) свободные образцы почерка их предполагаемых исполнителей должны представляться не менее чем на 5— 10 листах. При небольшом объеме этих текстов или значительной вариационности признаков исследуемого почерка количество листов должно быть увеличено до 20; при предположении о намеренном изменении почерка их должно быть еще больше (30—40).
Для исследования подписей эксперту нужно представить 15—20 подписей лиц, от имени которых подписи подлежат исследованию; при выявлении различных вариантов исполнения подписей их количество увеличивается до 40—50; образцы обычного почерка этих ляп представляются па 5— 10 листах. При большом количестве подлежащих исследованию подписей число этих листов увеличивается до 15—20 Подписи лиц, подозреваемых в исполнении подписей, представляются в количестве 20—30, а образны их обычного почерка— на 5—10 листах (на каждое лицо).
Экспериментальные образцы почерка для исследования текстов должны представляться на 5--10 листах.
Для исследования подписей эксперту нужно представлять: выполненные па 5—7 листах бумаги либо на 25—30 бланках экспериментальные образцы подписей лип, от имени которых исследуются подписи (на каждом листе по 7—9 образцов); образны почерка этих лиц в виде произвольного текста, а также в виде записей их фамилий и инициалов па 5— К) листах; образцы подписей предполагаемых исполнителей подписей в виде записей фамилий и инициалов лип, от имени которых исполнены исследуемые подписи (5—10 листов па каждое лицо, на каждом листе 5—7 начертаний), а также образцы почерка указанных лиц в виде произвольного текста, выполненного па 3—5 листах. В это количество не вводят специальные экспериментальные образны почерка. Они должны представляться в том же объеме дополнительно.
Для проведения диагностических и классификационных почерковедческих исследований, как правило, достаточно описанного объема образцов. Однако для решения такой задачи, как определение времени выполнения конкретного текста (подписи), необходимо изымать свободные образны почерка (подписей) определенного лица, которые исполнялись им в течение длительного периода. Причем этот период должен включать в себя предполагаемое время исполнения подлежащего экспертному исследованию объекта.
Основанием для производства судебно-почерковедческой экспертизы является постановление следователя и определение суда. Каждый из указанных документов должен составляться с соблюдением правил ст. ст. 78 и 184 УПК РСФСР и ст. ст. 223 и 224 ГПК РСФСР.
Все обстоятельства конкретного дела, имеющие значение для проведения экспертизы, должны быть сообщены в постановлении или определении о ее назначении. К ним относятся: фабула дела. Может быть изложена кратко. Приводятся показания обвиняемого (подсудимого), свидетелей, сторон об -исполнении исследуемых почерковых объектов; данные о необычных условиях выполнения исследуемых объектов; данные о липах, подписи от имени которых подлежат исследованию (являются они существующими, вымышленными, неустановленными или не умеющими расписываться; сведения об отклонениях в состоянии здоровья во время предполагаемого исполнения подписи); их показания относительно факта исполнения оспариваемых подписей (признание, отрицание). Сообщаются данные о расхождении фамилий и инициалов существующих лип с указанными в исследуемых документах; данные о предполагаемых исполнителях исследуемых текстов и подписей (об их возрасте, образовании, состоянии здоровья); в отдельных случаях (в зависимости от способа исполнения исследуемого объекта) также приводятся сведения об умении рисовать, писать с переменой пишущей руки или с подражанием печатному шрифту; общие данные о представленных образцах (необычности условий исполнения, причинах отсутствия или малого количества образцов).
В постановлении или определении о назначении судебно-почерковедческой экспертизы необходимо сформулировать задание, поставленное перед экспертом. Каждый вопрос должен содержать следующие данные: наименование документа или начальные и заключительные слова исследуемого текста, дату документа, местонахождение исследуемого объекта, фамилию, инициалы предполагаемого исполнителя, а также в зависимости от конкретного задания фамилию и инициалы лица, от имени которого исполнена исследуемая подпись, не является ли указанное лицо вымышленным, неустановленным или не умеющим расписываться, например:
«Исполнен ли текст анонимного письма, начинающегося словами «Глубокоуважаемый Иван. » и заканчивающегося словами «будь здоров», Сидоровым И. П.?»;
«Исполнена ли подпись от имени Петрова И. П. в ведомости на выплату заработной платы № 37 за май 1976 г. в графе «Роспись получателя» под № 14 самим Петровым И. П. или Сидоровым Г. П.?»;
«Исполнена ли подпись от имени неустановленного (вымышленного) кладовщика в накладной № 5 от 03.01.74 г. после слова «Выдал» Петровым И. П. Сидоровым И. С. или Семеновым Т. И.?»; «Мужчиной или женщиной выполнен текст письма, начинающегося словами «Хотел тебе. »; «Выполнен ли текст анонимного письма, начинающегося словами «Директору института. » и оканчивающегося словом «сотрудники», с умышленным искажением почерка?»; «Пригодны ли текст расписки от 02.09.81 г. и подпись от имени Леонтьева П. К- для исследования в целях идентификации личности исполнителя?»;
«Исполнен ли текст анонимного письма на имя Яковлева лицом, обладающим навыками письма печатным шрифтом?»;
«В обычном ли психофизиологическом состоянии находилась У. в момент исполнения записки «Мама! Прости меня. »
Далее в постановлении или определении должны быть описаны предоставляемые в распоряжение эксперта материалы: документы — вещественные либо письменные доказательства с указанием их наименований, номеров, дат заполнения и количества листов; иные документы (протоколы изъятия свободных или отбора экспериментальных образцов почерка и подписи и т. п.); свободные образны почерка и подписей с указанием фамилии, инициалов и местонахождения образцов (наименование документа, графы); экспериментальные образцы почерка и подписей этих лиц с указанием фамилии, инициалов и количества листов по каждому из них.
При необходимости экспертного исследования большого количества текстов и подписей целесообразно провести разбивку исследуемых объектов на несколько групп в целях назначения по каждой из них отдельной экспертизы.
В случае наличия одних и тех же предполагаемых исполнителей по всем группам образцы их подписи и почерка направляются на экспертизу с первым постановлением. При этом отмечается необходимость их дальнейшего использования при проведении исследований по делу. Разбивка объектов на группы и вынесение по каждой из них отдельного постановления облегчат подготовку сравнительного материала (постепенное изъятие и отбор) и ускорит производство экспертизы (возможность проведения экспертиз по одному делу несколькими экспертами). Каждое следующее постановление составляется кратко со ссылкой на первое постановление.
Если разделение документов для нескольких экспертиз невозможно, при оформлении одной многообъектной экспертизы надо соблюдать требования:
по каждому исследуемому документу кроме наименования, даты и номера в постановлении нужно указать его местоположение среди материалов дела. При значительном количестве разнообразные документы можно пронумеровать в порядке описания во вводной части постановления (определения) и затем ссылаться на эти номера в вопросах;
при постановке задания эксперту необходимо по возможности сгруппировать исследуемые объекты. Такую группировку можно провести по упоминавшимся выше основаниям (эпизодам дела, липам, документам);
для описания представляемых свободных образцов лучше всего составлять специальную справку — приложение к постановлениям, в которой указывают фамилию и инициалы лица, исполнившего образец, характер образца (текст или подпись), наименование, дату и номер документа, строку и графу, где расположен образец, местонахождение в материалах дела. При большом количестве документов со свободными образцами почерка, в том числе подписного, разных лиц целесообразно привести в начале справки общин их перечень, указав, что в порядке этого перечисления все документы пронумерованы. Затем при описании образцов в справке можно лишь ссылаться на соответствующий помер;
при описании экспериментальных образцов почерка указываются только фамилии (инициалы) и количество листов по каждому лицу.
В соответствии со ст. ст. 81 и 194 УПК РСФСР, а также ст. 181 ГПК РСФСР следователем или судом может быть назначена повторная или дополнительная почерковедческая экспертиза.
Подбор, изъятие и отбор сравнительного материала, а также составление соответствующего постановления (определения) о назначении данных экспертиз ведутся по изложенным выше правилам: в названии постановления (определения) должно быть указано, что экспертиза является повторной или дополнительной; во вводной части необходимо указать конкретные причины назначения повторной либо дополнительной экспертизы; среди материалов, направляемых на повторную или дополнительную экспертизу, обязательно должно быть заключение со всеми приложениями первичной экспертизы, все образцы и иные материалы, бывшие в распоряжении экспертов, проводивших ее. Это, однако, не ис¬ключает возможности представления эксперту дополнительных образцов почерка или подписи; при определении задания для повторной экспертизы нецелесообразно назначать исследование текстов и подписей в полном объеме, если сомнение в выводах первичной экспертизы касается лишь части из них. Однако, когда сомнение вызывает вывод первичной экспертизы относительно исполнителя неподлинной подписи, повторное ее исследование должно быть проведено в полном объеме (сначала решение вопроса о подлинности и затем об исполнителе неподлинной подписи); не следует ставить вопрос о правильности или ошибочности выводов первичной экспертизы. В случае расхождения с выводами первичной экспертизы эксперты дают мотивированное объяснение причин расхождения.

2014 © Ассоциация судебных экспертов и независимых оценщиков